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name: implementing-application-whitelisting-with-applocker description: > 使用 Windows AppLocker 实施应用程序白名单，限制端点上未授权软件的执行， 减少来自恶意软件、未授权工具和影子 IT 的攻击面。适用于执行应用程序控制策略、 满足软件限制合规要求或防止未签名或不受信任的二进制文件执行的场景。 适用于涉及 AppLocker、应用程序白名单、软件限制或可执行文件控制的请求。 domain: cybersecurity subdomain: endpoint-security tags: [endpoint, AppLocker, application-whitelisting, windows-security, software-restriction] version: 1.0.0 author: mahipal license: Apache-2.0

使用 AppLocker 实施应用程序白名单

使用场景

在以下情况下使用本技能：

• 实施应用程序控制以防止 Windows 端点上未授权软件的执行
• 满足合规要求（PCI DSS 6.4.3、NIST 800-53 CM-7、ACSC Essential Eight）
• 阻断常见攻击向量：living-off-the-land 二进制文件（LOLBin）、基于脚本的攻击、未授权的管理工具
• 在信息亭、POS 或高安全环境中限制软件安装

不适用于 macOS/Linux 应用程序控制（使用 Gatekeeper 或 AppArmor 等操作系统原生工具）或企业级 WDAC（Windows Defender Application Control）部署。

前置条件

• Windows 10/11 企业版或教育版，或 Windows Server 2016+
• 目标端点上已启用应用程序标识服务（AppIDSvc）
• 带有组策略管理控制台（GPMC）的 Active Directory
• 已审批软件的完整应用程序清单
• 带有代表性端点的测试 OU，用于策略验证

操作流程

步骤 1：清点已审批应用程序

在创建 AppLocker 规则之前，对所有合法软件进行编目：

# 在参考端点上生成应用程序清单
Get-AppLockerFileInformation -Directory "C:\Program Files" -Recurse `
  -FileType Exe | Export-Csv "C:\AppLocker\app_inventory_progfiles.csv" -NoTypeInformation

Get-AppLockerFileInformation -Directory "C:\Program Files (x86)" -Recurse `
  -FileType Exe | Export-Csv "C:\AppLocker\app_inventory_progfiles86.csv" -NoTypeInformation

# 包括 Windows 系统可执行文件
Get-AppLockerFileInformation -Directory "C:\Windows" -Recurse `
  -FileType Exe | Export-Csv "C:\AppLocker\app_inventory_windows.csv" -NoTypeInformation

步骤 2：使用默认规则创建 AppLocker 策略

# 在组策略编辑器（gpedit.msc）或 GPMC 中：
# 导航到：计算机配置 → 策略 → Windows 设置
#   → 安全设置 → 应用程序控制策略 → AppLocker

# 为每个规则集合启用默认规则：
# - 可执行规则：允许所有人运行 Program Files 和 Windows 中的文件
# - Windows Installer 规则：允许所有人运行经数字签名的 MSI
# - 脚本规则：允许所有人运行 Program Files 和 Windows 中的脚本
# - 打包应用规则：允许所有人运行已签名的打包应用

# PowerShell：生成默认规则
$defaultRules = Get-AppLockerPolicy -Local -Xml
Set-AppLockerPolicy -XmlPolicy $defaultRules -Merge

步骤 3：创建基于发布者的规则（推荐）

发布者规则是最易维护的，因为它们能在应用程序更新后继续生效：

<!-- 发布者规则的 AppLocker 策略 XML 示例 -->
<RuleCollection Type="Exe" EnforcementMode="AuditOnly">
  <!-- 默认：允许 Windows 二进制文件 -->
  <FilePublisherRule Id="a9e18c21-ff54-4677-b3ac-4b9a03261f6c"
    Name="允许 Microsoft 签名" Description="允许所有 Microsoft 签名的可执行文件"
    UserOrGroupSid="S-1-1-0" Action="Allow">
    <Conditions>
      <FilePublisherCondition PublisherName="O=MICROSOFT CORPORATION*"
        ProductName="*" BinaryName="*">
        <BinaryVersionRange LowSection="*" HighSection="*"/>
      </FilePublisherCondition>
    </Conditions>
  </FilePublisherRule>

  <!-- 允许特定第三方供应商 -->
  <FilePublisherRule Id="b2e28c32-aa65-5788-c4bd-5c0b14372e7d"
    Name="允许 Adobe Acrobat" Description="允许 Adobe 签名的 Acrobat 可执行文件"
    UserOrGroupSid="S-1-1-0" Action="Allow">
    <Conditions>
      <FilePublisherCondition PublisherName="O=ADOBE INC.*"
        ProductName="ADOBE ACROBAT*" BinaryName="*">
        <BinaryVersionRange LowSection="*" HighSection="*"/>
      </FilePublisherCondition>
    </Conditions>
  </FilePublisherRule>
</RuleCollection>

步骤 4：阻断已知被滥用的二进制文件（LOLBin）

# 针对常被滥用的 living-off-the-land 二进制文件的拒绝规则
# 这些是攻击者频繁使用的合法 Windows 工具

$denyPaths = @(
    "%SYSTEM32%\mshta.exe",
    "%SYSTEM32%\wscript.exe",
    "%SYSTEM32%\cscript.exe",
    "%SYSTEM32%\regsvr32.exe",
    "%SYSTEM32%\certutil.exe",
    "%SYSTEM32%\msbuild.exe",
    "%SYSTEM32%\installutil.exe",
    "%WINDIR%\Microsoft.NET\Framework\*\msbuild.exe",
    "%WINDIR%\Microsoft.NET\Framework64\*\msbuild.exe"
)

# 在 AppLocker 策略中为标准用户创建拒绝规则
# 重要：拒绝规则优先于允许规则
# 仅适用于标准用户（不适用于可能需要这些工具的管理员）

步骤 5：配置脚本规则

脚本规则（对于防止基于脚本的攻击至关重要）：

允许：
  - C:\Program Files\* 中的脚本（基于发布者或路径）
  - C:\Windows\* 中的脚本（默认 Windows 脚本）
  - 来自 \\fileserver\scripts\* 的已审批管理脚本

拒绝（针对标准用户）：
  - 来自用户可写目录的 PowerShell 脚本
  - 来自 %TEMP%、%APPDATA%、%USERPROFILE%\Downloads 的 VBScript
  - 来自任何用户可写位置的 JavaScript（.js）

DLL 规则（可选，对性能影响较大）：
  - 仅在高安全环境中启用
  - 允许来自 Program Files 和 Windows 目录的已签名 DLL
  - 性能影响：DLL 加载期间 CPU 使用率增加 5-10%

步骤 6：先在审计模式下部署

# 关键：始终先在审计模式下部署 AppLocker，再切换到强制模式
# 审计模式记录将被阻断的内容，但不实际阻断

# 在 GPO 中将强制模式设置为"仅审计"：
# AppLocker → 可执行规则 → 属性 → 已配置：仅审计
# AppLocker → 脚本规则 → 属性 → 已配置：仅审计
# AppLocker → Windows Installer 规则 → 属性 → 已配置：仅审计

# 确保应用程序标识服务正在运行
Set-Service -Name AppIDSvc -StartupType Automatic
Start-Service AppIDSvc

# 将 GPO 链接到测试 OU
New-GPLink -Name "AppLocker-Audit-Policy" `
  -Target "OU=AppLocker-Pilot,DC=corp,DC=example,DC=com"

# 监控审计日志 2-4 周
# 事件日志：应用程序和服务日志 → Microsoft → Windows → AppLocker
# 事件 ID：
#   8003 = EXE/DLL 将被阻断
#   8006 = 脚本/MSI 将被阻断
#   8023 = 打包应用将被阻断

步骤 7：分析审计日志并优化规则

# 导出 AppLocker 审计事件
Get-WinEvent -LogName "Microsoft-Windows-AppLocker/EXE and DLL" `
  -FilterXPath "*[System[EventID=8003]]" |
  Select-Object TimeCreated,
    @{N='User';E={$_.Properties[0].Value}},
    @{N='FilePath';E={$_.Properties[1].Value}},
    @{N='FileHash';E={$_.Properties[4].Value}} |
  Export-Csv "C:\AppLocker\audit_blocked_exes.csv" -NoTypeInformation

# 检查被阻断的应用程序
# 对于每个被阻断的合法应用程序：
#   1. 创建发布者规则（如已签名）或路径规则（如未签名）
#   2. 添加到 AppLocker 策略
#   3. 再审计 1 周

步骤 8：切换到强制模式

# 审计期间没有合法应用程序被阻断后：
# 将强制模式从"审计"更改为"强制"

# 更新 GPO：
# AppLocker → 可执行规则 → 属性 → 已配置：强制规则
# AppLocker → 脚本规则 → 属性 → 已配置：强制规则

# 分阶段强制执行：
# 第 1 周：仅强制 EXE 规则
# 第 2 周：强制脚本规则
# 第 3 周：强制 MSI 规则
# 第 4 周：（可选）强制 DLL 规则

# 持续监控：事件 ID 8004（已阻断 EXE）、8007（已阻断脚本）

关键概念

术语	定义
应用程序白名单	仅允许预先审批的应用程序执行、默认拒绝其他所有内容的安全模型
发布者规则	基于数字签名的 AppLocker 规则；对应用程序更新最具弹性
路径规则	基于文件系统路径的 AppLocker 规则；安全性较低，攻击者可将文件放置在允许的路径中
哈希规则	基于文件哈希的 AppLocker 规则；限制最严格，但每次应用程序更新都会失效
LOLBin	Living Off the Land Binary；攻击者为规避检测而滥用的合法操作系统工具
审计模式	AppLocker 记录策略违规但不阻断；对于规则优化至关重要
强制模式	AppLocker 主动阻断违反策略规则的应用程序

工具与系统

• AppLocker（内置）：企业版/教育版 Windows 中的应用程序控制功能
• WDAC（Windows Defender Application Control）：AppLocker 面向现代 Windows 的更高级继任者
• Microsoft LAPS：管理本地管理员密码，防止通过管理员权限绕过 AppLocker
• WDAC 向导：用于创建 Windows Defender Application Control 策略的 GUI 工具
• AaronLocker：由 Microsoft 员工开发的开源 AppLocker 规则生成器（GitHub）

常见误区

• 跳过审计模式：未经审计期直接在强制模式下部署 AppLocker 将阻断关键应用程序并导致中断。
• 仅依赖路径规则：对允许路径（C:\Windows\Temp）有写入权限的用户可以绕过基于路径的规则。优先使用发布者规则。
• 未阻断用户可写目录：最常见的缺口是允许从 %TEMP%、Downloads 或 %APPDATA% 执行。
• 忘记应用程序标识服务：AppLocker 需要 AppIDSvc 服务运行。如果服务停止，所有规则都将停止强制执行。
• 管理员绕过：本地管理员默认可以绕过 AppLocker。要实现完全强制，需结合 WDAC，后者对包括管理员在内的所有用户强制执行。
• DLL 规则性能：启用 DLL 规则会产生显著的性能开销。仅在高安全环境中启用，且需权衡利弊。