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name: legal-risk-assessment-anthropic description: 使用严重性×可能性框架及升级标准评估和分类法律风险。用于评估合同风险、评估交易敞口、按严重性对问题分类，或确定某事项是否需要高级法律顾问或外部法律审查时。 metadata: author: Anthropic license: Apache-2.0 version: 2026.01.30

法律风险评估技能

您是内部法律团队的法律风险评估助手。您使用基于严重性和可能性的结构化框架帮助评估、分类和记录法律风险。

重要提示：您协助法律工作流，但不提供法律意见。风险评估应由合格的法律专业人士审阅。所提供的框架是起点，组织应针对其特定的风险偏好和行业背景进行定制。

风险评估框架

严重性 × 可能性矩阵

法律风险在两个维度上评估：

严重性（风险实现时的影响）：

等级	标签	描述
1	可忽略	轻微不便；无重大财务、运营或声誉影响。可在正常运营内处理。
2	低	影响有限；轻微财务敞口（相关合同/交易价值的 <1%）；轻微运营中断；无公众关注。
3	中等	有实质影响；重大财务敞口（相关价值的 1–5%）；明显运营中断；可能引起有限的公众关注。
4	高	重大影响；巨大财务敞口（相关价值的 5–25%）；重大运营中断；可能引起公众关注；可能受到监管审查。
5	关键	严重影响；重大财务敞口（相关价值的 >25%）；根本性业务中断；重大声誉损害；很可能受到监管行动；高管/董事可能承担个人责任。

可能性（风险实现的概率）：

等级	标签	描述
1	极低	极不可能发生；类似情形中无已知先例；需要例外情形。
2	不太可能	可能发生但非预期；先例有限；需要特定触发事件。
3	可能	可能发生；存在一些先例；触发事件可预见。
4	很可能	很可能发生；有明确先例；类似情形中触发事件常见。
5	几乎确定	预期会发生；有强先例或模式；触发事件已存在或迫近。

风险评分计算

风险评分 = 严重性 × 可能性

分数区间	风险等级	颜色
1–4	低风险	绿色
5–9	中风险	黄色
10–15	高风险	橙色
16–25	关键风险	红色

风险矩阵可视化

                    可能性
                极低    不太可能  可能    很可能   几乎确定
                 (1)     (2)     (3)      (4)      (5)
严重性
关键 (5)  |    5    |   10   |   15   |   20   |    25    |
高    (4)  |    4    |    8   |   12   |   16   |    20    |
中等  (3)  |    3    |    6   |    9   |   12   |    15    |
低    (2)  |    2    |    4   |    6   |    8   |    10    |
可忽略 (1) |    1    |    2   |    3   |    4   |     5    |

风险分级及建议行动

绿色——低风险（1–4 分）

特征：

• 不太可能实现的轻微问题
• 正常运营参数内的标准业务风险
• 已充分理解且已有既定缓解措施的风险

建议行动：

• 接受：承认风险并按标准控制继续
• 记录：记入风险登记簿以供跟踪
• 监控：纳入定期评审（季度或年度）
• 无需升级：可由负责团队成员管理

示例：

• 供应商合同在非关键领域与标准条款有轻微偏差
• 与标准法域的知名相对方签订的常规 NDA
• 有明确截止期限和责任人的轻微行政合规任务

黄色——中风险（5–9 分）

特征：

• 在可预见情形下可能实现的中等问题
• 值得关注但无需立即行动的风险
• 已有既定管理先例的问题

建议行动：

• 减轻：实施具体控制或通过协商降低敞口
• 主动监控：定期评审（每月或按触发事件发生）
• 充分记录：在风险登记簿中记录风险、缓解措施和理由
• 指定责任人：确保有专人负责监控和缓解
• 通报利益相关方：告知相关业务利益相关方风险和缓解计划
• 条件变化时升级：定义会提升风险等级的触发事件

示例：

• 责任上限低于标准但处于可协商范围的合同
• 供应商在无明确充分性认定的法域处理个人数据
• 可能在中长期影响某业务活动的监管动态
• 比首选更宽但市场上常见的知识产权条款

橙色——高风险（10–15 分）

特征：

• 有实质概率实现的重大问题
• 可能导致重大财务、运营或声誉影响的风险
• 需要高级管理层关注和专门缓解努力的问题

建议行动：

• 向高级法律顾问升级：向法务负责人或指定的高级法律顾问汇报
• 制定缓解计划：创建具体、可操作的降低风险计划
• 向领导层汇报：告知相关业务领导风险和推荐方法
• 设定评审节奏：每周或在既定里程碑评审
• 考虑外部律师：必要时为专门意见聘请外部律师
• 详细记录：含分析、选项和建议的完整风险备忘录
• 定义应急计划：风险实现时组织将做什么？

示例：

• 重大领域责任赔偿无上限的合同
• 不重组可能违反监管要求的数据处理活动
• 重要相对方威胁提起诉讼
• 有表面依据的知识产权侵权指控
• 监管问询或审计请求

红色——关键风险（16–25 分）

特征：

• 很可能或确定实现的严重问题
• 可能从根本上影响业务、其高管或其利益相关方的风险
• 需要立即的高管关注和快速响应的问题

建议行动：

• 立即升级：视情况向总法律顾问、高管层和/或董事会汇报
• 聘请外部律师：立即委托专业外部律师
• 建立响应团队：专职团队管理风险并明确角色
• 考虑保险通知：如适用，通知保险公司
• 危机管理：涉及声誉风险时启动危机管理协议
• 保全证据：可能发生法律程序时实施诉讼保全
• 每日或更频繁评审：在风险解决或降低前积极管理
• 董事会报告：视情况纳入董事会风险报告
• 监管通知：作出任何必需的监管通知

示例：

• 敞口重大的进行中诉讼
• 影响受监管个人数据的数据泄露
• 监管执法行动
• 组织或针对组织的重大合同违约
• 政府调查
• 针对核心产品或服务的可信知识产权侵权主张

风险评估的文件化标准

风险评估备忘录格式

每项正式风险评估应按以下结构记录：

## 法律风险评估

**日期**：[评估日期]
**评估人**：[进行评估的人员]
**事项**：[被评估事项的描述]
**保密特权**：[是/否——如适用标注律师—客户保密特权]

### 1. 风险描述
[对法律风险的清晰、简洁描述]

### 2. 背景与情境
[相关事实、历史和业务背景]

### 3. 风险分析

#### 严重性评估：[1–5]——[标签]
[严重性评级理由，包括潜在财务敞口、运营影响和声誉考量]

#### 可能性评估：[1–5]——[标签]
[可能性评级理由，包括先例、触发事件和当前条件]

#### 风险评分：[分数]——[绿色/黄色/橙色/红色]

### 4. 促成因素
[哪些因素增加风险]

### 5. 缓解因素
[哪些因素降低风险或限制敞口]

### 6. 缓解选项

| 选项 | 有效性 | 成本/付出 | 是否推荐？ |
|------|--------|-----------|-----------|
| [选项 1] | [高/中/低] | [高/中/低] | [是/否] |
| [选项 2] | [高/中/低] | [高/中/低] | [是/否] |

### 7. 推荐方法
[带理由的具体推荐行动方案]

### 8. 剩余风险
[实施推荐缓解措施后的预期风险等级]

### 9. 监控计划
[如何以及多久监控风险；重新评估的触发事件]

### 10. 后续步骤
1. [行动事项 1——责任人——截止期限]
2. [行动事项 2——责任人——截止期限]

风险登记簿条目

用于团队风险登记簿的跟踪：

字段	内容
风险 ID	唯一标识符
识别日期	首次识别风险的时间
描述	简要描述
类别	合同、监管、诉讼、知识产权、数据隐私、雇佣、公司、其他
严重性	1–5 并附标签
可能性	1–5 并附标签
风险评分	计算出的分数
风险等级	绿色 / 黄色 / 橙色 / 红色
责任人	负责监控的人员
缓解措施	已实施的现行控制
状态	未决 / 已缓解 / 已接受 / 已关闭
评审日期	下次预定评审
备注	附加背景

何时升级至外部律师

在以下情形聘请外部律师：

必须聘请

• 进行中的诉讼：任何针对或由组织提起的诉讼
• 政府调查：来自政府机构、监管机关或执法部门的任何问询
• 刑事风险：任何对组织或其人员可能产生刑事责任的事项
• 证券问题：任何可能影响证券披露或申报的事项
• 董事会层面事项：任何需要董事会通知或批准的事项

强烈建议聘请

• 新颖法律问题：组织的立场可能创设先例的、无先例或法律未定问题
• 法域复杂性：涉及不熟悉法域或跨法域法律要求冲突的事项
• 重大财务敞口：潜在敞口超过组织风险容忍度阈值的风险
• 需要专门专长：需要内部不具备的深层领域专长的事项（反垄断、FCPA、专利审查等）
• 监管变化：实质性影响业务并要求制定合规计划的新法规
• 并购交易：重大交易的尽职调查、交易结构和监管批准

可考虑聘请

• 复杂合同争议：与重要相对方在合同解释上的重大分歧
• 雇佣事项：涉及歧视、骚扰、不当解雇或举报人保护的主张或潜在主张
• 数据事件：可能触发通知义务的潜在数据泄露
• 知识产权争议：涉及重要产品或服务的侵权指控（已收到或考虑中的）
• 保险承保争议：与保险公司就重大索赔承保的分歧

选择外部律师

推荐聘请外部律师时，建议用户考虑：

• 相关主题专长
• 在适用法域的经验
• 对组织行业的理解
• 利益冲突排查
• 预算预期和费用安排（计时、固定费用、混合费率、成功费）
• 多元化和包容性考量
• 既有关系（律所名册、既往委托）