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client-instruction-schedule

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构建一份客户指示表(client instruction schedule)— 一份通俗英语、Scott Schedule 风格的 Word 表格,逐项收集陷入困境的客户的证据和指示,并附一页式说明函。每当用户要求"client instruction schedule"、"instruction schedule"、"client questionnaire"、"schedule of questions for the client"、"get instructions from the client on the papers",或表示客户不知所措、需要将案件分解为可管理的问题时使用。当被要求将案件文件转化为对客户输入的结构化请求时也触发。不要用于面向法院的 Scott Schedules、诉状、证人陈…

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name: client-instruction-schedule description: 构建一份客户指示表(client instruction schedule)— 一份通俗英语、Scott Schedule 风格的 Word 表格,逐项收集陷入困境的客户的证据和指示,并附一页式说明函。每当用户要求"client instruction schedule"、"instruction schedule"、"client questionnaire"、"schedule of questions for the client"、"get instructions from the client on the papers",或表示客户不知所措、需要将案件分解为可管理的问题时使用。当被要求将案件文件转化为对客户输入的结构化请求时也触发。不要用于面向法院的 Scott Schedules、诉状、证人陈述或意见函 — 本技能只产出面向客户的工作文件。输出始终是供事务律师审阅的 .docx 草稿,绝非最终文件。 license: Apache-2.0 metadata: author: Serhan Handani jurisdiction: UK (England & Wales) category: litigation language: en

客户指示表(Client Instruction Schedule)

目的

在文件密集的争议中,客户被开放式地要求"发表意见"时往往会僵住。本技能产出一份客户指示表:一张横版 Word 表格,借用 Scott Schedule 的纪律,但以通俗英语写给客户,每个争议问题一行,附具体且大多为封闭式的问题。它配有一封简短说明函,告诉客户如何完成。立场精确溯源到陈述、函件和证据页,以便日后从中起草面向法院的 Scott Schedule 时容易得多(客户的通俗英语答案仍需要转化为诉讼主张立场 — 指示表是一座采石场,而非转化器)。

重要限制

本技能起草一份供事务律师审阅、修改和批准的工作文件。它不提供法律意见,未经人工审阅不得发送给客户,且它产出的每份草稿都带有说明此点的横幅。事务律师仍对指示表中每项立场、引用和问题的准确性负责。另有四项限制:

  • 保密优先。 技能读取整个诉讼文件夹,包括律师意见。运行前,检查律所的 AI 和保密政策是否允许将这些文件加载到所使用的工具中,并在政策要求时对材料进行匿名化或排除。
  • 证人证据(PD 57AC)。 指示表大多使用封闭式问题,并在询问客户回忆之前向其展示对方立场。如果任何答案日后可能进入庭审证人陈述,事务律师应在发送前考虑《实务指引 57AC》(Practice Direction 57AC):在有争议的重大事项上向客户提出对方说法,可能被批评为诱导。对受争议的回忆问题,考虑泛化或移除"对方立场"列,并保留向客户展示了哪些文件的记录。
  • 客户适格性。 与主管事务律师确认书面指示表适合该客户。一些不知所措的客户是弱势客户,对他们而言这种格式是错误的工具,电话会谈才是正确的。
  • 残余风险。 下文核验步骤降低但并未消除虚构引用、不公平转述和静默遗漏问题的风险。覆盖图(步骤 3)的存在是为了让审阅事务律师能看到遗漏了什么,而不仅仅是放入了什么。

法域与语域

英格兰法律(英格兰与威尔士)。英式拼写。货币用 £。客户必须阅读或完成的任何内容中不得出现 CPR 术语或法定引注 — 用"the court's disclosure order",而非"the Order of ICCJ [X] under CPR 3.1(7)"。文件引用(如"Mr [X]'s 2nd statement, para 22")没问题:它们正是日后转换为 Scott Schedule 的基础。其他地区的执业者可以调整语域,但通俗英语的纪律在任何地方都是要点。

工作流

1. 阅读所有内容,按内容识别

  • 阅读案件文件夹中的每份文件。按内容识别文件,绝不按文件名 — 文件名会骗人(盖错证人首字母的证据册、证明错误证据名称的封面页)。基于内容的识别也可能出错:在汇报(步骤 10)中记录每次识别的依据,以便事务律师检查。
  • 注明任何在文件中被引用但文件夹中缺失的文件(一份提到某证据但未提供的陈述、提到附件的函件)。在汇报中列出这些 — 文件夹不能被假定完整。
  • 无文本层的扫描版 PDF 必须 OCR(pdftoppm 200dpi + tesseract,页面并行)。在依赖之前,对照页面图像核验 OCR 出的数字和引文。
  • 读取前对文件取哈希(md5sum)以发现重复项。
  • 注明文件中发现的每处内部不一致(日期、证据标签、误引数字)— 这些成为高亮的事务律师说明(步骤 6),而非静默更正。

2. 提取争议问题

列出客户输入 — 答案、回忆或文件 — 确实需要的每个问题。来源:双方证人陈述(逐段)、律师意见(尤其是"we need instructions on…"段落)、致客户且未获答复的函件,以及客户自身的部分回应。排除:

  • 程序和法理论证(无需客户输入);
  • 成本和策略要点;
  • 文件中已回答的任何内容 — 但仅当存在完整答案且可引用时才排除;在排除清单(步骤 3)中引用它。

等待客户的决策点(如"您是否同意委托会计师?")计为行;宽泛的策略决定属于说明函或单独的意见,而非指示表。

3. 构建覆盖图(来源到行)

此工作流最危险的失败是静默遗漏问题:审阅事务律师看到一份光鲜的表格,却无从看出什么被丢弃了。因此,起草前产出一份来源到行映射图:每个提出事实争议的证人陈述段落、律师意见中每段"we need instructions on…"、每封函件中每个未答复的请求,都必须以 (a) 指示表行或 (b) "已考虑并排除的问题"清单条目(各附一行理由)出现。该排除清单要进入指示表文档本身,作为表格之后的律师说明附录(高亮约定同步骤 6),而不仅仅进入聊天汇报 — 被审阅的工件必须自带其遗漏内容的说明。

4. 对照已持有内容交叉检查

对每个问题,检查即将索取的材料是否已存在于文件夹中。绝不向客户索取律所已持有的文件 — 相反,请他们识别其中的相关条目(如"银行对账单已在我们手中(证据 X)— 请指出匹配的条目")。"我们已持有的证据"列是执行机制:诚实地填写它会暴露任何懒惰的索取。

5. 构建指示表(.docx)

横版 A4,Times New Roman 12,使用 docx npm 包生成(经 docx@9.6.1 测试;完整可运行脚本参见 references/build-schedule-example.js)。单张表格,标题行重复(tableHeader: true),问题编号使用 Word 原生自动编号(带 LevelFormat.DECIMAL 的 numbering 配置)— 绝不手打数字。docx 包关键点:在表格上设置 columnWidths 并在每个单元格上设置 width,两者都用 DXA;底纹用 ShadingType.CLEAR(绝不用 SOLID);横版时传纵向 A4 尺寸加 orientation: PageOrientation.LANDSCAPE。八列(DXA 宽度合计 ≤15398,对应 0.5" 边距):

#列内容规则
1问题(Issue)自动编号 + 粗体短标签(3–8 个词)
2我方立场(Our position)1–2 句通俗英语
3对方立场(The other side's position)同样简短,但精确溯源:陈述 + 段落、函件 + 日期、证据 + 盖章页码
4我们已持有的证据(Evidence we already hold)已入档的所有相关内容文件引用
5我们需要您提供什么(What we need from you)具体、实在、大多为封闭式的问题("您是否出席了 [date] 的会议?还有谁在场?")。绝不用"please comment"。告诉客户"cannot recall"(记不清)是可接受的答案
6您的回应(Your response)空白,空间充裕
7您要发送的文件(Documents you are sending)空白 — 客户逐行列出附件
8优先级(Priority)高 / 中 / 低,让客户可以分诊而非僵住

表格上方:标题、"Draft NN"行、一行斜体说明(高优先级行优先),然后是任何高亮的事务律师说明。

优先级指导: 高 = 触及核心争议、时效敏感,或阻塞下一步的决定。中 = 重要但可随后。低 = 背景或已有充分记录。

6. 准确性约定

  • 凡文件中任何立场、日期、金额或归属不清楚:插入 [UNCLEAR — PLEASE REVIEW] — 绝不猜测,绝不虚构事实、引用或引文。其他标记:[DATE TBC]、[AMOUNT TO BE CONFIRMED]、[SOLICITOR TO VERIFY]。
  • 来源文件中的不一致(相互冲突的陈述日期、标签错误的证据)放在表格上方粗体、黄色高亮的段落中,前缀 [SOLICITOR TO VERIFY — DELETE BEFORE SENDING TO CLIENT: …]。
  • 每页都带页眉横幅:AI-ASSISTED DRAFT — FOR SOLICITOR REVIEW — NOT YET APPROVED OR SENT,以及含客户姓名、草稿编号、日期和第 X 页共 Y 页的页脚。

7. 说明函(.docx,一页)

单独的纵向文档,同字体,以名字直呼客户的信件形式。内容:指示表是什么;每行如何运作;编号的操作指南清单(高优先级行优先;在哪里写答案和列文件;带一句解释的封闭式答案;"cannot recall"是恰当的;分阶段返回没问题);时间表用 [ ] 由事务律师设定;省钱的鼓励;署名。同样的草稿横幅。语气平静 — 客户已受聘但不知所措。

8. 交付前核验

  1. 如有验证器可用,对照 OOXML 模式验证两份文件;至少打开它们检查渲染。注意:docx 包为高亮 run 发出无效的 <w:highlightCs> 元素 — 从 word/document.xml 中剥离它(解压 → sed 's|<w:highlightCs w:val="yellow"/>||g' → 重新压缩),否则模式验证会失败。
  2. 转换为 PDF 并查看每一页(soffice → pdftoppm):检查列标题没有严重换行、编号正常渲染、高亮可见。
  3. 程序化确认原生编号(存在 numPr,单元格文本中无手打前导数字)。
  4. 对每一行,重读所引的段落或页面,确认所概括的立场是公平的转述 — 而不仅仅是所引文件存在。逐字对照来源核验每个数字、日期和引文(来源经 OCR 时对照页面图像)。
  5. 重新检查覆盖图(步骤 3):确认每个映射的来源条目都作为行或列出的排除项出现,且排除附录存在于文档中。
  6. 检查优先级:确认每个时效敏感或阻塞决定的问题都标记为高,并在汇报中记录优先级推理。

9. 保存与命名

  • 建议约定:<case>-client-instruction-schedule-draft-NN-YYYY-MM-DD.docx 和 <case>-client-covering-note-draft-NN-YYYY-MM-DD.docx(ISO 日期 = 起草日期),保存到事项的草稿区 — 绝不保存到任何存放定稿或已归档文件的文件夹。按律所自身的命名和归档约定调整。
  • 如果律所保留一份供人工填写的空白先例版(说明函页后接指示表),该先例不必带 AI 草稿横幅;AI 生成的草稿必须始终携带上述横幅和律师说明。

10. 汇报

最后列出:发现的问题(按优先级分组,附每项高标记的推理);覆盖图,包括每个已考虑并排除的问题及原因;文件中被引用但文件夹中缺失的文件;每份文件的识别依据;每处被标记的不一致;以及给事务律师的未决问题。

参考文件

  • references/schedule-data-example.js — 来自一个虚构争议(Frayne v Kestrel,一个虚构的谷仓改建案件)的示例行数据,展示每列所需的语域和溯源风格。
  • references/build-schedule-example.js — 指示表文档的完整可运行构建脚本。

免责声明

本技能供法律专业人士使用。它不提供法律意见,其产出是在任何使用前须经合格事务律师审阅的草稿。作者对依赖未经审阅产出不承担任何责任。

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